东吴证券股份有限公司（简称“东吴证券”，601555.SH）在被证监会立案调查近7个月后，罚单落地。

11月8日晚，东吴证券发布公告称，收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。因涉嫌国美通讯股份有限公司（简称“*ST美讯”，600898.SH）、吉林紫鑫药业股份有限公司（简称“紫鑫药业”，退市）非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，东吴证券合计被证监会罚没1336.44万元，此外，四位相关责任人合计被罚170万元。

澎湃新闻注意到，*ST美讯和紫鑫药业都曾是知名企业。ST美讯的实际控制人为前首富黄光裕，但如今已在退市边缘，曾多次发布“股票可能被实施退市风险警示”。而有着“东北参王”之称的紫鑫药业则于2023年8月4日被深圳证券交易所摘牌。

今年4月16日，东吴证券发布公告称，收到证监会《立案告知书》。

东吴证券为*ST美讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务，张琦、王新为签字保荐代表人。经中国证监会查明，东吴证券在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，包括：未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。

东吴证券在为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐服务中，同样未勤勉尽责。经中国证监会查明，东吴证券出具的《发行保荐书》《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假记载，包括：未对在地林下参重大采购合同进行审慎核查、未对发行对象履行认购义务能力审慎核查、持续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核查。蒋序全、李佳佳为签字保荐代表人（含持续督导期）。

中国证监会认为，东吴证券在上述两个项目的行为，违法了《证券法》的相关规定，张琦、王新、蒋序全、李佳佳为直接负责的主管人员。

最终，中国证监会拟对东吴证券责令改正，给予警告，针对*ST美讯项目，没收保荐业务收入943396.23元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得4716981.13元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入2068000元，并处以4136000元罚款；合计罚没1336.44万元。

此外，四位相关责任人收到的罚单具体为：对张琦、王新给予警告，分别对保荐执业行为和承销执业行为处以相同的50万元、20万元罚款；对蒋序全、李佳佳给予警告，分别处以20万元、10万元的罚款。

对此，东吴证券表示，诚恳接受处罚，深刻反思、汲取教训，进一步强化投行业务内控机制，全面提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。同时，公司将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”，践行以投资者为本，强化功能性定位，更好服务资本市场稳定健康发展。

官网资料显示，东吴证券是全国第18家上市券商，拥有以证券经纪、资产管理、投资银行服务、投资服务、基金债券代销服务等为基本架构的专业证券服务体系。东吴证券前身为苏州证券。2011年12月12日，东吴证券在上海证券交易所挂牌上市交易。

业绩方面，2024年前三季度，东吴证券实现营业收入84.37亿元，同比增加4.98%；归属于上市公司股东的净利润18.32亿元，同比增加4.93%；2024年第三季度实现营业收入33.85亿元，同比增加25.49%；归属于上市公司股东的净利润6.66亿元，同比增加86.92%。

据大智慧VIP，截至11月8日收盘，东吴证券收报8.79元/股，跌3.19%。