工商银行被罚没超4000万，17人连带被罚，竟违反了账户管理规定的10项违法行为。 工商银行这回摊上大事了！12月19日央行公布的处罚公示显示，工行因10项违法行为被重拳出击，不仅被警告，还被没收违法所得434.57万余元，外加3961.5万元罚款，罚没总额超4000万元，处罚决定早在12月10日就已作出。 更关键的是，不是只有银行挨罚，17名相关责任人也同步被处理，罚款金额从2万到15万不等，其中4人还被额外警告，可谓是机构和个人双双被罚。 那工行到底犯了啥错？细数下来问题真不少：既违反了金融统计、账户管理、清算管理这些基础规定，还在特约商户实名制、反假货币业务上出了纰漏；更严重的是，没按规定识别客户身份、保存客户资料和交易记录，甚至没报送大额或可疑交易报告，还和身份不明的客户做交易，每一项都是金融行业的红线。 作为国有大行，工行本该是金融合规的标杆，如今却因多项违规被罚，也给整个银行业敲响了警钟。金融合规没有例外，不管是机构还是个人，触碰规则红线终究要付出代价。工商银行 银行 金融 罚款 工行违规
