近日，安徽安芯电子科技股份有限公司（下称“安芯电子”）因IPO“带病闯关”，被处以一年内不接受其发行上市申请文件的纪律处分。其保荐机构国元证券被上交所通报批评，两名保荐代表人被“禁业”半年。近几年，国元证券在投行业务收入方面表现不佳，多元化发展任重道远。
据上交所网站信息，2021年9月27日，安芯电子科创板IPO申请获受理，经过两轮问询，2022年7月11日通过上市委会议审核。然而，2023年9月22日，安芯电子与保荐人国元证券突然主动撤回上市申请。据上交所披露，安芯电子存在研发人员认定不准确、研发相关内部控制存在缺陷，以及收入确认相关内部控制存在缺陷等违规情况。上交所决定，对时任董事长及财务总监被公开谴责。作为安芯电子IPO的保荐机构，国元证券两名保荐代表人马志涛、徐明被处以“禁业”半年的处分。
公开信息显示，国元证券近几年投行业绩承压明显，2021年至2023年，国元证券投行业务收入分别为9.44亿元、7.66亿元、2.01亿元，明显逐年减少。2024年上半年，公司投行业务实现收入0.62亿元，同比再降四成。2024年，国元证券共计保荐17家项目，主动撤回8家，撤否率达47%。
昨日，新快报记者就“因安芯电子IPO事件国元证券被上交所通报批评，公司如何强化履行保荐职责？”“投行业务业绩下滑明显，是否有提质增效的多元化转型措施？”等问题向国元证券提起采访，截至发稿时未获回复。
国元证券此前曾表示，公司不断强化公司投行业务“三道防线”作用，严把立项关、申报关、审核关，做好项目全生命周期高质量控制。记者注意到，虽然投行业务在下滑，但2024年证券市场转暖，国元证券2024年业绩快报显示营业净利实现双增长，主要原因是由于公司适度提高财务杠杆，扩大自营证券投资规模，增配固收和高股息产品，以及客户交易结算资金增加等，公司总资产有所增长。
采写：新快报记者 涂波
