2024年12月份反洗钱处罚信息汇总，处罚详情中的日期为处罚日期，以下信息皆在12月份公布。
处罚摘要
涉及区域：全国15个省级区域
罚单数量：2024年12月共有147张罚单，其中56张单位罚单，91张个人罚单（罚单数量按照处罚决定文书的数量统计）
处罚金额：单位罚款总金额约9650.61万元，个人罚款总金额257.91万元，合计约9908.52万元。
被罚机构类型：银行机构、期货公司、货币经纪公司、保险机构
涉及部门：结算与现金管理部、法律与合规部、风险控制部、资产管理部、运营管理部、财会运营部、网络金融部等
央行总行：本月发布8张反洗钱相关罚单
说明：1.关于处罚金额的汇总统计，因为央行及各分行公示的信息中经常出现多个原因合并处罚，且无法精确统计出仅为反洗钱的处罚金额，故本文的处罚金额汇总统计中包含除反洗钱之外其他违法事项处罚。
2.单笔处罚详情中，标注了“合并处罚”，既该笔处罚中处罚包含了除反洗钱之外其他违法事项，为了便于阅读，处罚原因仅展示了反洗钱相关。（其它违法事项包括违反金融统计管理规定；违反支付结算业务、货币金银业务、国库业务、征信业务管理规定；占压财政存款或资金；违反安全管理规定等）
2024年12月份反洗钱相关处罚详情
01
总行
上海*****有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务等原因，中国人民银行依法对该单位给予警告，没收违法所得约857.25万元，处以人民币约3606.76万元罚款，并对2名相关责任人共处以人民币55万元罚款。（合并处罚）
湖南*****农村商业银行，因未按规定履行客户身份识别义务等原因，中国人民银行依法对该单位给予警告，处以人民币1310万元罚款，并对2名相关责任人共处以人民币7万元罚款。（合并处罚）
天津*****有限责任公司，因未按规定履行客户身份识别义务等原因，中国人民银行依法对该单位给予警告，没收违法所得约3.97万元，处以人民币1103万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币5万元罚款。（合并处罚）
02
山西
右玉*****银行，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行朔州市分行依法对该单位处以人民币25万元罚款，并对2名相关责任人共处以人民币3万元罚款。
平定*****银行，因未按规定对高风险客户采取强化识别措施，中国人民银行阳泉市分行依法对该单位处以人民币25万元罚款，并对3名相关责任人共处以人民币4.5万元罚款。
03
内蒙古
内蒙古*****商业银行，因未按规定履行客户身份识别义务等原因，中国人民银行内蒙古自治区分行依法对该单位给予警告，处以人民币186.3万元罚款，并对2名相关责任人共处以人民币4.8万元罚款。（合并处罚）
赤峰*****商业银行，因未按规定履行客户身份识别义务等原因，中国人民银行内蒙古自治区分行依法对该单位给予警告，处以人民币114.3万元罚款，并对2名相关责任人共处以人民币4.2万元罚款。（合并处罚）
鄂温克*****银行，因未按规定开展客户身份重新识别等原因，中国人民银行呼伦贝尔市分行依法对该单位给予警告，处以人民币77.69万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币约1.61万元罚款。（合并处罚）
04
辽宁
盘山*****银行，因未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作等原因，中国人民银行盘锦市分行依法对该单位处以人民币24万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1万元罚款。（合并处罚）
抚顺*****银行，因未按规定重新识别客户身份等原因，中国人民银行抚顺市分行依法对该单位处以人民币49万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币2.35万元罚款。（合并处罚）
05
吉林
吉林*****分行，因未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，中国人民银行吉林省分行依法对该单位处以人民币50万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币5万元罚款。
06
黑龙江
海林*****银行，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行牡丹江市分行依法对该单位处以人民币21万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1.15万元罚款。
07
江苏
昆山*****银行，因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录等原因，中国人民银行苏州市分行依法对该单位给予警告，处以人民币71.5万元罚款，并对2名相关责任人共处以人民币4.5万元罚款。（合并处罚）
江苏*****银行，因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易或者可疑交易报告等原因，中国人民银行连云港市分行依法对该单位给予警告，处以人民币97.5万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币4.5万元罚款。（合并处罚）
08
福建
福建*****银行，因未按规定履行客户身份识别义务等原因，中国人民银行南平市分行依法对该单位给予警告，处以人民币43万元罚款，并对3名相关责任人共处以人民币8.1万元罚款。（合并处罚）
福建*****银行，因与身份不明的客户进行交易，中国人民银行南平市分行依法对该单位处以人民币20万元罚款，并对2名相关责任人共处以人民币2万元罚款。
09
河南
周口*****银行，因未按规定履行客户身份识别义务；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户等原因，中国人民银行周口市分行依法对该单位给予警告，处以人民币122.7万元罚款，并对2名相关责任人共处以人民币5.8万元罚款。（合并处罚）
中国*****分行，因未按规定履行客户身份识别义务等原因，中国人民银行南阳市分行依法对该单位给予警告，处以人民币59.3万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币2万元罚款。（合并处罚）
固始*****银行，因未按规定履行客户身份识别义务等原因，中国人民银行信阳市分行依法对该单位处以人民币22万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1.3万元罚款。（合并处罚）
兰考*****银行，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行开封市分行依法对该单位处以人民币21万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1.1万元罚款。
平顶山市*****联社，因未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等原因，中国人民银行平顶山市分行依法对该单位给予警告，处以人民币51万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币2.4万元罚款。（合并处罚）
卫辉*****银行，因未按规定报送可疑交易报告，中国人民银行新乡市分行依法对该单位处以人民币25万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1.7万元罚款。
10
广东
广东*****银行，因违反反洗钱业务管理规定等原因，中国人民银行广东省分行依法对该单位处以人民币99.2万元罚款，并对2名相关责任人共处以人民币2.8万元罚款。（合并处罚）
广东*****银行，因违反反洗钱业务管理规定等原因，中国人民银行广东省分行依法对该单位处以人民币139.76万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币4.2万元罚款。（合并处罚）
广东*****银行，因违反反洗钱业务管理规定等原因，中国人民银行广东省分行依法对该单位处以人民币153.41万元罚款，并对3名相关责任人共处以人民币10.9万元罚款。（合并处罚）
广东*****银行，因违反反洗钱业务管理规定等原因，中国人民银行广东省分行依法对该单位处以人民币43.05万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1.9万元罚款。（合并处罚）
广东*****银行，因违反反洗钱业务管理规定等原因，中国人民银行广东省分行依法对该单位处以人民币120.27万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币6.7万元罚款。（合并处罚）
佛山*****银行，因违反反洗钱业务管理规定等原因，中国人民银行广东省分行依法对该单位处以人民币188.63万元罚款，并对4名相关责任人共处以人民币11.4万元罚款。（合并处罚）
珠海*****银行，因违反反洗钱业务管理规定等原因，中国人民银行广东省分行依法对该单位处以人民币98.16万元罚款，并对3名相关责任人共处以人民币9万元罚款。（合并处罚）
广东*****银行，因违反反洗钱业务管理规定等原因，中国人民银行湛江市分行依法对该单位给予警告，处以人民币137.74万元罚款，并对3名相关责任人共处以人民币5.2万元罚款。（合并处罚）
佛山*****银行，因违反反洗钱业务管理规定等原因，中国人民银行佛山市分行依法对该单位给予警告，处以人民币109.66万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币2.46万元罚款。（合并处罚）
11
广西
南丹县*****联社，因未按规定履行客户身份识别义务等原因，中国人民银行河池市分行依法对该单位给予警告，处以人民币55.7万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币2.39万元罚款。（合并处罚）
钦州市*****联社，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行钦州市分行依法对该单位处以人民币23.96万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1.59万元罚款。
崇左*****银行，因未按规定开展持续的客户身份识别，中国人民银行崇左市分行依法对该单位处以人民币22.7万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1.4万元罚款。
扶绥*****银行，因未按规定开展持续的客户身份识别，中国人民银行崇左市分行依法对该单位处以人民币23.3万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1.5万元罚款。
广西*****银行，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行梧州市分行依法对该单位处以人民币61.67万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币3.17万元罚款。
岑溪市*****银行，因未按规定履行客户身份识别义务等原因，中国人民银行梧州市分行依法对该单位给予警告，处以人民币39.2万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1.75万元罚款。（合并处罚）
百色*****银行，因未按规定履行客户身份识别义务;与身份不明的客户进行交易，中国人民银行百色市分行依法对该单位处以人民币48.1万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币3.25万元罚款。
12
四川
泰康*****公司，因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送可疑交易报告，中国人民银行巴中市分行依法对该单位处以人民币50万元罚款，并对2名相关责任人共处以人民币7万元罚款。
13
贵州
施秉*****银行，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行黔东南州分行依法对该单位处以人民币21.42万元罚款，并对2名相关责任人共处以人民币2.4万元罚款。
仁怀*****银行，因未按规定报送可疑交易报告，中国人民银行遵义市分行依法对该单位处以人民币22万元罚款，并对3名相关责任人共处以人民币3.9万元罚款。
14
云南
师宗县*****作联社，因未按规定履行客户身份识别义务等原因，中国人民银行曲靖市分行依法对该单位给予警告，处以人民币91.29万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1.84万元罚款。（合并处罚）
曲靖*****银行，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行曲靖市分行依法对该单位处以人民币20.36万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1.05万元罚款。
云南*****银行，因未按规定履行客户身份识别义务等原因，中国人民银行红河哈尼族彝族自治州分行依法对该单位给予警告，处以人民币70.4万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币3.1万元罚款。（合并处罚）
蒙自*****银行，因未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，中国人民银行红河哈尼族彝族自治州分行依法对该单位处以人民币20万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1.1万元罚款。
建水*****银行，因未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，中国人民银行红河哈尼族彝族自治州分行依法对该单位处以人民币21万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1.2万元罚款。
云南*****银行，因未按规定履行客户身份识别义务；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等原因，中国人民银行大理州分行依法对该单位给予警告，处以人民币72.2万元罚款，并对2名相关责任人共处以人民币3.6万元罚款。（合并处罚）
云南*****银行，因未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等原因，中国人民银行大理州分行依法对该单位给予警告，处以人民币27.4万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1.5万元罚款。（合并处罚）
大理*****银行，因未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，中国人民银行大理州分行依法对该单位处以人民币20.8万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1.1万元罚款。
大理*****银行，因未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，中国人民银行大理州分行依法对该单位处以人民币25万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1.7万元罚款。
云南*****银行，因未按规定重新识别客户等原因，中国人民银行丽江市分行依法对该单位给予警告，处以人民币24万元罚款，并对2名相关责任人共处以人民币2.2万元罚款。（合并处罚）
15
陕西
留坝县*****联社，因违反反洗钱管理规定等原因，中国人民银行汉中市分行依法对该单位给予警告，处以人民币27万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1.3万元罚款。（合并处罚）
中国邮政储蓄银行*****分行，因违反反洗钱管理规定，中国人民银行陕西省分行依法对该单位处以人民币193万元罚款，并对5名相关责任人共处以人民币13万元罚款。
西安*****，因违反反洗钱管理规定等原因，中国人民银行陕西省分行依法对该单位给予警告，处以人民币379.2万元罚款，并对3名相关责任人共处以人民币10万元罚款。（合并处罚）
长安*****，因违反反洗钱管理规定，中国人民银行陕西省分行依法对该单位处以人民币54万元罚款，并对2名相关责任人共处以人民币3万元罚款。
16
甘肃
庆阳市*****银行，因未按规定开展客户身份识别，中国人民银行庆阳市分行依法对该单位处以人民币21.98万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1.3万元罚款。
说明：本文中的数据来源于央行官网各分支机构公布的信息，金融数透社进行整理汇总，仅供读者参考。
（转自：智汇大叔）
