东吴证券公告，公司于2025年1月8日收到中国证监会《行政处罚决定书》（〔2025〕1号）。中国证监会对东吴证券未勤勉尽责行为进行了立案调查，并查明东吴证券在为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责，出具的文件存在虚假记载；在为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的文件存在虚假记载。中国证监会决定对东吴证券责令改正，给予警告，没收相关业务收入并处以罚款；对相关责任人员给予警告并处以罚款。公司表示将加强管理、补齐工作短板，提升投行执业质量。
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