中新经纬2月21日电渤海期货孙公司被证监会罚没约2040万元。
东北证券2月21日发布公告称，东北证券分别于2021年12月28日和2024年10月9日收到控股子公司渤海期货股份有限公司(以下简称“渤海期货”)报告，渤海期货的全资孙公司渤海融幸(上海)商贸有限公司(以下简称“渤海融幸”)因涉嫌操纵期货合约，先后收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《立案告知书》(证监立案字0062021047号)和《行政处罚事先告知书》(处罚字[2024]130号)。2025年2月21日，东北证券收到渤海期货报告，获悉渤海融幸收到中国证监会《行政处罚决定书》([2025]9号)。
具体来看，《行政处罚决定书》显示，依据《期货交易管理条例》的有关规定，中国证监会对渤海融幸操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约，肖佳华约定交易操纵焦煤2101合约行为进行了立案调查，现已调查、办理终结。
经查明，渤海融幸及相关人员存在以下违法事实：2020年12月31日至2021年1月15日期间，渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，影响焦炭2101合约、焦煤2101合约交易价格，期间违法所得共计10197566.6元；渤海融幸、肖佳华通过约定交易方式操纵焦煤2101合约，影响期货交易量、交易价格，无违法所得。杨会兵是渤海融幸案涉操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约行为直接负责的主管人员；王烨是渤海融幸案涉操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约行为的其他直接责任人员。
综合上述违法事实，中国证监会依据相关规定决定对渤海融幸责令改正，合计没收违法所得10197566.6元，并处以10197566.6元的罚款；对杨会兵给予警告，合计处以20万元的罚款；对王烨给予警告，合计处以10万元的罚款；对肖佳华责令改正，并处以20万元的罚款。
东北证券对此表示，本次行政处罚对象系公司控股子公司之下属孙公司及相关人员，不涉及本公司，公司未触及《深圳证券交易所股票上市规则(2024年修订)》第9.5.1条、9.5.2条、9.5.3条规定的重大违法强制退市情形。
东北证券称，目前公司及子公司经营情况正常，本次行政处罚事项不会对公司及子公司的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响，不会造成公司重大内控缺陷。
东北证券还提到，收到上述行政处罚后，渤海期货已督促渤海融幸按期缴纳罚款，认真吸取教训，严格按照法律法规规范开展业务；公司也将持续加强对各层级子公司的管控，避免类似事件发生。
渤海期货官网信息显示，渤海期货是全国中小企业股份转让系统(新三板)挂牌公司，注册资本为人民币5亿元，股东为东北证券(持股比例96%)和吉林省融商投资有限公司(持股比例4%)。(中新经纬APP)
