格尔软件股份有限公司近日发布公告，鉴于公司拟以简易程序向特定对象发行股票，根据相关要求，披露了截至公告披露日公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及相应整改情况。

近五年处罚情况

公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。

监管措施及整改情况

2023年5月18日，上海证监局出具警示函

主要内容：经查，2018-2020年，格尔软件及子公司与泽达易盛等多家公司开展无商业实质的采购、销售业务，致2018-2021年年度报告财务数据不准确。2018-2020年分别虚增归属于母公司股东净利润274.78万元、250.67万元、77.38万元，占当期已披露金额比例分别为3.83%、3.58%、1.36%；2021年虚减190.37万元，占比2.39%。2018年虚增营业收入1119.81万元，占比3.63%；2020年虚增216.98万元，占比0.49%。公司及相关责任人叶枫、杨文山、顾峰、周海华分别被采取出具警示函的行政监管措施。

整改情况：公司及相关人员收到警示函后，加强对相关法律法规学习，提升规范运作意识，强化信息披露管理。

2023年7月27日，上海证券交易所予以监管关注

主要内容：基于上海证监局查明的格尔软件上述违规行为，因其开展无商业实质业务致多期定期报告财务数据披露不准确，违反相关规定，上交所对其予以监管关注，并要求公司及董监高人员整改，提交整改报告。

整改情况：公司收到监管关注决定后，加强对相关法律法规学习，提升规范运作意识，强化信息披露管理。

2023年12月14日，上海证监局对徐勇康出具警示函

主要内容：徐勇康于2022年7月4日至今任公司董事，2022年12月2日-2023年9月7日，其与配偶、女儿证券账户存在短线交易行为，买入金额67,287元，卖出金额30,563元，被采取出具警示函的行政监管措施。

整改情况：公司及相关责任人完成整改，相关责任人上缴收益，公司加强对相关法律法规的培训学习。

除上述情况外，公司最近五年无其他被证券监督管理部门和交易所处罚或采取监管措施的情形。未来，格尔软件将严格依规完善法人治理机制，规范经营管理。

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