近日，中国证券监督管理委员会山西监管局于2025年7月31日发布公告，指出晋商银行股份有限公司在基金销售业务中存在两项违规问题。
首先，晋商银行存在基金销售部门负责人未取得基金从业资格履职的情况。其次，该行对基金销售部门负责人进行调整后，未报送相关人员免职、任职的备案材料。
晋商银行的上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第八条第四项，以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第十一条第一款、第四十一条第一款、第五十六条的规定。
基于此，山西证监局依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条，《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，决定对晋商银行采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
山西证监局要求晋商银行高度重视此次问题，严格对照基金销售相关法律法规，立即采取有效措施进行整改。具体而言，要建立健全相关内控制度，强化人员资质管理，严格落实备案报告要求，以提高基金销售合规管理水平。晋商银行需在收到决定之日起30日内，向山西证监局提交书面整改报告。
此外，若晋商银行对该监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，在复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
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