碳交易政策的实施

前言

"碳排放交易"是以"碳峰值"和"碳中和"为基础的交易体系，其核心是将碳排放权作为生产要素进行交易，通过提高碳排放成本来减少碳排放。为促进"碳峰值"和"碳中和"，碳交易是通过市场机制减少碳排放的关键措施，有助于经济尽快实现绿色发展。

2011年，国家发改委发布了碳交易政策，并正式批准在北京、天津、上海、重庆、湖北、广东和深圳启动碳交易试点工作。经过几年的试运行，截至2020年8月，试点地区的碳排放交易市场覆盖了电力、钢铁等20多个行业的近3000家企业，累计成交额超过90亿元，成交量超过4亿吨，有效促进了中国的碳减排。

随后，在2021年，中国环境部在气候领袖峰会上明确表示，将把"碳峰值"和"碳中和"纳入绿色文明计划，并宣布正式启动全国碳市场的在线交易。至此，碳交易政策在国家层面正式实施，为各行业的绿色发展提供了重要契机。

制造业企业作为污染物的主要排放者，在实施经济结构转型、实现绿色发展、减少碳排放方面肩负着重要责任。在碳排放交易政策的激励下，中国制造企业围绕绿色工厂、绿色产品、绿色供应链等关键环节，积极推进绿色生产体系建设。

根据工业和信息化部的统计数据，到2021年，中国有662家生态工厂，989种生态设计产品和107家生态供应链管理企业。在这个过程中，绿色技术创新起着关键作用，是制造企业优化生产过程的绿色化、污染物的处理和工业生产的其他方面的重要手段。

因此，碳交易政策能否促进制造业企业的绿色技术创新？其影响机制是什么？是否存在异质性特征？这是一个需要解决和研究的重要问题。对现有文献的回顾表明，关于碳交易政策的研究主要集中在对碳交易政策减排效果的评估、欧盟碳交易市场的实践经验或碳交易试点项目的有效性等方面，但很少有研究探讨其对制造业企业绿色技术创新的影响。

Calel等人发现，欧洲排放交易系统（EU-ETS）有效地促进了试点企业的低碳技术创新；Zhu等人发现，在中国的一个试点地区，排放交易政策的应用使低碳创新的专利申请数量增加了5%到10%。

关于碳交易政策的多样化，Strand以"政策组"和碳市场的实际交易情况为背景，比较了碳交易政策和化石能源进口国的碳税，并得出结论：两种政策都有减排效果，并形成了具体的抵消机制。

在完善中国环境政策体系的背景下，国内学者也对碳排放交易政策的应用效果进行了评估。张才江等人发现，碳排放交易政策在试验区的应用具有明显的碳减排效果，并指出可以通过产业结构现代化和提高资源配置途径的效率来加速碳减排效果。

范秋芳和张媛媛指出，碳交易政策的实施有助于加快碳减排目标的实现，政策实施的时间越长，减排效果越突出。同时，学者们指出，碳交易政策主要是通过改变产业结构、能源强度和企业的技术创新来减少碳排放。

叶方宇等人认为，碳交易政策大幅降低了二氧化碳排放量和空气污染物浓度，表现出污染和碳减排的协同发展，主要是通过推动企业进行绿色技术创新，将污染行业转移到完成碳减排，而且碳交易政策的碳减排效果在高度工业化的行业和大城市最为明显。

尹英刚和常向东认为，碳排放交易政策可以有效提高总的生态要素生产率，主要是通过促进产业结构的现代化和技术创新。总之，一些学者认为，碳排放权交易政策可以通过技术创新加速碳减排，并对碳排放权交易对企业绿色技术创新的影响进行了更多研究。

胡俊等人指出，碳排放交易政策的应用可以引导企业进行技术创新，尤其是当碳市场的流动性较强时，促进作用更强。魏丽丽和任丽媛认为，碳排放交易可以促进企业的绿色技术创新，而且在民营企业、清洁产业和非高新技术产业中效果更明显。

现有的研究也存在一些空白：关于碳交易政策对企业绿色技术创新的影响，特别是碳交易政策与制造业企业绿色技术创新的关系的研究并不多。因此，本文通过考察碳排放交易政策对不同类型的制造业企业绿色技术创新的影响，进一步分析这种影响在不同制造业企业性质下的异质性特征，以填补以往研究的空白。

第一，运用多元化的碳排放交易政策，促进制造企业的绿色技术创新。一方面，政府可以丰富碳排放交易政策的实施方案，对制造企业的研发和创新出台不同的激励措施，如加大对绿色技术创新、制造企业最终治理、清洁生产和节能绿色技术创新的补贴。

另一方面，政府可以创造强有力的绿色金融支持，引入ABS、租赁等新的金融工具，增加碳交易政策执行的多样性，推动制造业企业积极参与绿色金融产品交易活动，尽快提升绿色技术创新。

第二，建立培养制造企业创新能力的长效机制，发挥碳交易政策的激励优势。一方面，政府可以利用财政补贴和税收优惠，引导制造业企业将更多资金用于末端治理、清洁生产和节能减排的绿色技术创新。

同时，政府可以鼓励制造业企业积极学习和模仿优秀的绿色生产技术，充分利用碳交易的政策优惠，从而提高制造业企业的废水排放强度、电力消耗强度和总能耗强度。

另一方面，政府可以利用碳交易政策的优惠措施，鼓励生产企业积极引进和管理绿色新技术，进行二次创新，加大对末端治理、清洁生产、节能等方面的创新投入，完成绿色技术的引进、模仿和自主创新的完整演进过程。模仿和自主创新的绿色技术，使碳交易政策对废水排放强度、用电强度和总能耗强度的影响呈U型，碳交易政策对废水排放强度、用电强度和总能耗强度的影响呈正向控制。

三是推动国有制造企业和中外合资企业加大对绿色技术创新的投入，提高制造业绿色技术创新的整体水平。国有制造业和中外合资制造业由于资金雄厚、管理手段先进、创新资源优质，在绿色技术创新过程中具有明显优势。

对此，一方面，政府可以将绿色技术创新纳入国有制造企业的绩效考核体系，以提高国有制造企业开展绿色技术创新的积极性，通过对外开放政策吸引更多资金和资源用于制造企业的绿色技术创新；

另一方面，可以为绿色技术创新营造更加积极的氛围，吸引更多的中外合资制造企业在中国建立绿色技术创新基地，提高中外合资制造企业对碳排放交易政策的敏感性，从而提高制造企业的绿色技术创新的积极性。