真没想到，周末曝出50个股票存在违规甚至违法问题，几十份监管的警示函、处罚、谴责，以及立案调查，其中竟然有8个券商也踩雷，有的保荐工作存在问题。
出具警示函第一家：中信建投
中信建投存在项目底稿缺失或不全等情形充分关注，质控环节对财务数据异常及审批把关不严等，被证监会出具警示函。
第二家：中国银河
中国银河在个别项目中未勤勉尽责，个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况等，被证监会出具警示函。
第三家：光大证券
光大证券存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严，部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题。
第四家：东北证券
东北证券存在质控、内核意见跟踪落实不到位等问题。
第五家：兴业证券
兴业证券存在部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题、薪酬考核制度设计不合理等问题。
约见谈话第一家：海通证券
海通证券在部分项目中履职尽责不到位，投行立项环节把关不严等。
第二家：开源证券
募集说明书中存在误导性陈述；在承销多项绿色债券时未审慎核查把关等。
第三家：中原证券
中原证券帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议等问题。
第四家：中信建设
在部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理等问题。
责令整改第一家：中国银河
在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行等问题。
第二家：东北证券
存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严等问题。
其他第一家：开源证券
在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述等问题。
其他存在违规情况的股票
第一页包含三六零（警示函）、奥普特（警示函）、艾迪药业（警示函）、埃夫特、拉卡拉（公开处罚）。
第二页包含：观想科技（监管关注）、埃夫特（警示函）、华钰矿业（公开批评）、家家悦（警示函）。
第三页包含：同泽股份（责令整改）、观想科技（警示函）、东元环境（约见谈话）、东铭新材（警示函）等。
第四页包含：奥特维（警示函）、富吉瑞（警示函）、中粮科工（警示函）、宇晶股份（立案调查）、狮头股份等。
第五页包含：联创股份（警示函）、东方集团（警示函）、五洲医疗（警示函）、纵横股份（警示函）等。
