暂停新增客户!云掌数科合肥分公司被罚!
从安徽证监局了解到,云掌数科合肥分公司存在以下违规行为:一是内部控制执行不到位;二是营销推广活动存在夸大、误导性表述;三是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员开展板块和大盘分析直播活动。暂停新增客户6个月,并记入证券期货市场诚信档案。作为金融行业,一定要谨小慎微,同时对其他企业也是一种警告!
暂停新增客户!云掌数科合肥分公司被罚!
从安徽证监局了解到,云掌数科合肥分公司存在以下违规行为:一是内部控制执行不到位;二是营销推广活动存在夸大、误导性表述;三是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员开展板块和大盘分析直播活动。暂停新增客户6个月,并记入证券期货市场诚信档案。作为金融行业,一定要谨小慎微,同时对其他企业也是一种警告!
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