界面新闻记者|陈靖

11月14日晚间，国元证券（000728.SZ）发布公告称，国元证券执行委员会委员、副总裁、董事会秘书刘锦峰退休，公司总助、执委会委员李洲峰拟接任董事会秘书职务。

这也是继2023年末以来，这家安徽本土券商的又一次关键高管调整。

同时，界面新闻从国元证券获悉，研究业务也迎来新的一轮人事任命，国元证券研究所临时负责人汤静文履新研究所副所长。截至目前，公司研究所所长一职暂处于空缺状态。

公开资料显示，原董秘刘锦峰是国元证券老人。她的个人职业生涯与国元证券投行业务发展紧密相关，历任投资银行总部业务三部经理、投资银行总部副总经理兼资本市场部和业务三部经理。之后，刘锦峰转战管理岗位，担任证券事务代表、机构管理部总经理、董事会办公室主任、股权管理部总经理等职务。2020年1月，刘锦峰成为国元证券副总裁，2022年12月成为执行委员会委员，2023年2月兼任董事会秘书。

根据2023年年报，刘锦峰负责两大核心业务：一是分管自营投资业务，负责实施公司自营业务发展战略，协调业务委员会内部各相关部门的合作，提升自营业务的盈利能力；二是负责董事会事务，包括信息披露、股权管理等工作。

本次接任董事会秘书一职，是“80后”高管李洲峰任国元证券执行委员会委员后，再次被委以重任。

公开资料显示，李洲峰出生于1981年7月，曾任投资银行总部并购业务部副经理、资本市场部经理、投资银行总部副总经理，总裁助理。2023年12月至2024年8月6日，李洲峰还担任国元股权投资有限公司董事长。

国元证券业绩连续下降，2019年-2023年，国元股权投资净利润已从1.51亿元减至1014万元。李洲峰接手后，2024年中期报告显示，该公司录得亏损181.96万元。

截至目前，国元证券共现4位“80后”高管，其余三人分别为总裁胡伟、副总裁陈宁、梁化彬。

今年8月12日，财新爆出消息称，原国元证券投行负责人王晨被带走调查，8月13日，国元证券回应界面新闻称，王晨因个人原因正配合有关部门调查。公司已做出妥善安排，由公司执行委员会委员李洲峰分管公司投资银行业务，担任公司保荐业务负责人并兼任投资银行总部总经理，公司各类业务经营和管理正常，不存在应披露而未披露的事项。

国元证券成立于2001年，原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司为主发起人。2007年10月，国元证券借壳在深交所上市，目前公司的控股股东是安徽国元金融控股集团有限责任公司，实际控制人是安徽省国资委。

业绩表现方面，choice金融终端显示，2024年前三季度，国元证券营业收入50.55亿元，同比增长2.46%；净利润15.71亿元，同比增长10.07%。主营业务方面，经纪业务收入6.47亿元，同比下滑6.24%；资管业务收入1.15亿元，同比增长59.31%；自营业务收入18.65亿元，同比增长136.74%。投行业务仅实现收入0.96亿元，同比下滑39.72%。

除投行业务下滑严重外，今年3月国元证券还收到安徽证监会罚单。监管函载明，国元证券存在四项违规。

一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告。

二是未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作。

三是发布证券研究报告业务管理制度不够完善，个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵。

四是未及时对信息系统故障进行应急报告。