[行情表现]
11月11日至11月15日
本周上证指数下跌3.52%，证券板块下跌7.23%。
浙商证券本周累计下跌5.04%，周总成交额105.8亿元，截至本周收盘，浙商证券股价为13.19元。
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浙商证券收罚单！履职不到位还打“价格战”
11月16日，浙江证监局挂出两份罚单。其中，一份直指浙商证券在投资银行类业务中，存在部分尽职调查工作履职不到位，个别项目保荐费用收取过低等违规情况，被监管出具警示函。另一份则针对浙商证券两名保代，因其在星星冷链IPO项目中未勤勉尽责、工作独立性不足等问题，被责令改正。值得注意的是，此次罚单中提到的部分处罚缘由在业内并不多见，比如保荐工作独立性不足、保荐费用收取过低，显示监管部门对券商投行业务的执法工作正在与时俱进，不断完善。证监会日前也表示，今年对部分证券公司投行开展的现场检查，在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升。
保荐费用收取过低浙商证券领罚单星星冷链项目保代也被罚
浙商证券股份有限公司（下称“浙商证券”，601878）投行业务及两名保代被浙江证监局处罚。11月15日，浙江证监局发布公告称，经查，发现浙商证券在投资银行类业务中，存在多项问题，浙江证监局决定对浙商证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，同日，浙商证券的保荐代表人李婧晖、王一鸣因违规也被采取责令改正的行政监管措施。具体来看，针对浙商证券的罚单，主要涉及到两大问题。
浙商证券：业绩说明会定于11月28日举行
浙商证券（SH601878，收盘价：13.19元）11月15日晚间发布公告称，公司2024年第三季度业绩说明会定于2024年11月28日下午14:00-15:00，以上证路演中心网络互动的形式进行。出席本次业绩说明会的人员有：董事、总裁钱文海，董事会秘书邓宏光财务，总监盛建龙独立，董事金雪军。2024年1至6月份，浙商证券的营业收入构成为：期货业务占比73.1%，证券经纪业务占比20.23%，投资业务占比4.09%，投资银行业务占比3.48%，资产管理业务占比3.09%。浙商证券的董事长是吴承根，男，59岁，学历背景为硕士；总裁是钱文海，男，49岁，学历背景为硕士。
浙商证券：“浙22转债”赎回登记日为11月27日
11月14日晚，浙商证券公告，公司将以100.275元/张的价格赎回全部未转股的“浙22转债”，赎回登记日为2024年11月27日。本次提前赎回完成后，“浙22转债”将自2024年11月28日起在上海证券交易所摘牌。根据公告，11月22日为“浙22转债”最后一个交易日。截至11月14日收市后，距离最后交易日仅剩6个交易日。11月27日为“浙22转债”最后一个转股日，截至11月14日收市后，距离最后转股日仅剩9个交易日。浙商证券提醒“浙22转债”持有人注意在限期内转股或卖出，若被强制赎回，可能面临较大投资损失。
公司热点｜个别项目保荐费用收取过低存不正当竞争情形！浙商证券被警示
据浙江证监局网站11月15日消息，浙江证监局对浙商证券(601878)采取出具警示函措施的决定。经查，浙江证监局发现公司在投资银行类业务中，个别项目存在保荐工作独立性不足，未有效督促发行人如实披露历次聘请保荐机构情况，部分尽职调查工作履职不到位，立项环节对项目重要风险点关注不足，内核环节未充分关注项目组对内核委员问题答复的事实依据等情况；个别项目保荐费用收取过低，存在收费显著低于行业定价水平的不正当竞争情形。浙江证监局指出，上述情况违反了相关规定。按照相关规定，浙江证监局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
浙商证券：11月28日将召开2024年第三季度业绩说明会
11月15日晚间，浙商证券发布公告称，公司将于2024年11月28日14：00—15：00召开2024年第三季度业绩说明会，会议召开方式为上证路演中心网络互动。
浙商证券：累计共有40.96亿元“浙22转债”转为公司A股股票
11月11日晚，浙商证券公告称，“浙22转债”于2022年12月20日开始转股，截至2024年11月8日，累计共有4,096,934,000元“浙22转债”转为公司A股普通股股票。因转股形成的股份数量为407,594,386股，占“浙22转债”转股前公司已发行股份总额的10.5100%。尚未转股的“浙22转债”金额为2,903,066,000元，占“浙22转债”发行总额的41.4724%。
浙商证券：控股股东持股比例被动稀释累计超过5%
11月11日晚，浙商证券公告称，“浙22转债”自2022年12月20日起可转换为公司股份，截至2024年11月8日，可转债转股累计形成股份407,594,386股。公司控股股东上三高速所持公司股份数量不变，仍为2,124,825,159股，持股比例由可转债开始转股前54.7894%下降至49.5787%，被动稀释5.2107%。
[同行业公司股价表现——证券]
代码名称最新价周涨跌幅10日涨跌幅月涨跌幅600030中信证券31.13元-10.75%11.38%10.70%601162天风证券5.21元-10.63%-10.48%-18.59%601788光大证券19.79元4.99%15.46%14.20%002797第一创业8.59元-11.72%0.35%0.00%601881中国银河15.73元-3.79%9.08%8.04%
本文源自：金融界
