11月18日，辽宁证监局网站发布关于对中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查，该营业部存在以下问题：一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整。辽宁证监局决定对该营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
辽宁证监局对中天证券一营业部出具警示函：部分网络直播未报备也未进行合规管控
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11月18日，辽宁证监局网站发布关于对中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查，该营业部存在以下问题：一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整。辽宁证监局决定对该营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。