招商证券被深圳证监局出具警示函

金融界 2024-12-20 20:58:47

据深圳证监局消息,招商证券因在业务开展中存在多项管理问题被出具警示函。具体问题包括经纪业务管理不完善,部分营销人员通过互联网平台违规操作,以及场外衍生品业务管理不足,未充分核查交易对手身份及交易目的。此外,公司在交易风险管控、保证金管理等方面也存在不足。深圳证监局依据相关法规决定对其采取警示函的行政监管措施。招商证券如对该决定不服,可在规定期限内申请行政复议或提起诉讼。

本文源自:同花顺财经

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