新京报贝壳财经讯（记者胡萌）12月24日，新疆证监局连发两条公告对申万宏源证券、五矿证券采取出具警示函监督管理措施。
经查，申万宏源证券作为中泰化学“23新化01”公司债券的主承销商，五矿证券作为中泰化学“23新化K1”公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，尽职调查工作底稿不规范，不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》相关要求，违反了《公司债券发行与交易管理办法》相关规定。
新疆证监局指出，申万宏源证券、五矿证券应当认真吸取教训，加强对证券法律法规的学习，恪守勤勉尽责义务，提高执业质量，并于收到本决定书之日起15日内提交书面整改报告。
