江海证券被出具警示函，内部控制不完善

新京报 2024-12-30 12:04:13

新京报贝壳财经讯（记者胡萌）日前，黑龙江证监局对江海证券采取出具警示函措施的决定。经查，2018年5月至2020年8月,该公司在开展债券投资交易过程中，存在规避内控及监管要求的行为，反映出该公司内部控制不完善。

黑龙江证监局指出，上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《中国人民银行银监会证监会保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》的相关规定。

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