美国证券交易委员会(SEC)今日指控Stoner Cats 2 LLC (SC2)进行了一轮未注册的加密资产证券发行,以非同质化代币(NFT)的形式从投资者处募集了约800万美元,用于筹备一部名为Stoner Cats的动画网络剧。

根据SEC命令,SC2在2021年7月27日向投资者发行并出售了超过1万个NFT,每个约售价800美元,35分钟内售罄。命令发现,在Stoner Cats NFT向公众出售之前和之后,SC2的营销活动都着重强调拥有这些NFT的具体好处,包括持有人可以在二级市场转售其NFT的选择权。此外,命令发现,作为营销活动的一部分,SC2团队强调了他们作为好莱坞制片人的专业知识、加密项目知识以及参与网络剧的知名演员,这使得投资者预期这些NFT在二级市场的转售价值会随着网络剧的成功而上涨。命令进一步发现,SC2对Stoner Cats NFT进行了配置,为SC2在NFT二级市场交易中提供2.5%的特许权使用费,并鼓励个人购买和出售这些NFT,导致购买者在至少1万次交易中花费了超过2000万美元。根据SEC的命令,SC2违反了1933年证券法,通过向公众进行未注册且不免除注册的加密资产证券发行。

“无论你的发行涉及海狸、风貂还是动物主题NFT,根据联邦证券法律,指导投资合同和证券判断的关键是发行的经济实质,而不是你给它贴上的标签或基础物,” SEC执法部门主任Gurbir S. Grewal说,“在此,SEC的命令发现,Stoner Cats营销了其对加密项目的了解,宣称其NFT的价格可能会上涨,并采取了其他步骤,导致投资者认为他们可以通过在二级市场销售NFT获利。因此,命令发现Stoner Cats仅用35分钟就售出了全部NFT并筹集了超过800万美元收入并不令人惊讶,其中大部分在数月内就在二级市场转售了——而不是作为收藏品持有。”

“证券登记,包括加密资产证券,通过为投资者提供披露信息保护他们,使他们能够做出明智的投资决策,”SEC驻京办主任Carolyn Welshhans说,“Stoner Cats希望享有向公众发行和出售证券的所有好处,但却无视了与此相关的法律责任。”

在不承认或否认SEC的调查结果的前提下,SC2同意停止并避免命令,并支付100万美元的民事罚款。该命令建立了一个公平基金,以返还受伤投资者购买NFT所支付的资金。SC2还同意销毁其占有或控制的所有NFT,并在其网站和社交媒体渠道发布有关该命令的通知。

SEC的调查由驻京办的David Frisof、Brian Fitzsimons、Antony Richard Petrilla和Brian Quinn进行,Carmen Taveras Alam、Donald Battle、James Carlson、Will Connolly、Patrick Costello、Howard Kaplan、Joshua Mallet和Yongping Zheng提供协助。该案件由Welshhans女士监督,以及加密资产和网络部门主管David Hirsch和副主管Jorge Tenreiro监督。