目 录 第一章 总则 第二章 合规管理机构与职责 第三章 合规管理制度建设 第四章 合规管理运行机制 第五章 合规管理重点领域、环节及人员 第六章 合规文化与培训 第七章 合规监督管理 第八章 附 则 第一章 总则 第一条 为推动XX公司(以下简称“公司”)全面加强合规管理，着力推进法治央企建设，促进公司高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《中央企业合规管理办法》和公司章程等，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、各单位，包括董事会办公室、战略管理部、运营管理部、技术管理部、党群工作部、行政部、保密办、人力资源部、财务部、质量安全环保部、法律合规部、纪检部、审计部……，以下简称各部门、各单位。 第三条 本制度所称合规，是指公司各部门、各单位经营管理行为及其员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则，以及公司章程、规章制度等要求。本制度所称合规风险，是指公司各部门、各单位及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。本制度所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。 第四条 公司坚持全员合规、合规从管理层做起，全面构建合规管理体系，对合规管理体系建设情况及其有效性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究。 第五条 合规管理工作遵循以下原则： （一）坚持党的领导。充分发挥党组织领导作用，落实全面依法治国战略部署及法治央企建设有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。 （二）坚持全面覆盖。将合规要求覆盖各业务领域、各部门各单位、全体员工，贯穿决策、执行、监督全过程。根据内外环境变化，明确并适时调整合规管理重点，通过抓重点，带动和促进全面合规。 （三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”的要求，明确业务及职能部门、合规管理牵头部门和监督部门的职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。 （四）坚持务实高效。合规管理应与法律、纪检、审计管理等工作相统筹、相衔接，与业务工作相融合，确保合规管理体系有效运行，切实提高管理效能。 第二章 合规管理机构与职责 第六条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规要求在公司得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。公司应当严格遵守党内法规制度，党建工作机构按照有关规定履行相应职责，推动党内法规制度有效贯彻落实。公司应当严格落实军队相关条令条例规定，军工相关部门、单位按照有关规定推动贯彻落实军队相关条令条例规定。 第七条 公司董事会发挥定战略、作决策、防风险的作用，主要履行以下合规管理职责： （一）审议批准合规管理重要制度和年度报告等。 （二）研究决定合规管理重大事项。 （三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。 （四）决定合规管理部门设置及职责。 第八条 公司经理层负责落实董事会有关决策，拟订合规管理基本制度、合规体系建设方案并组织实施，组织应对重大合规风险事件，确保合规要求融入业务领域，按权限对违规人员进行责任追究或提出处理意见，以及公司章程及董事会授权的其他涉及合规管理事项。 第九条 公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。各部门、各单位主要负责人作为该部门、该单位推进法治建设第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。 第十条 公司设立合规委员会，与法治建设委员会合署，统筹协调合规管理工作，定期召开会议，研究合规管理重大事项并提出意见建议，统筹协调重大合规风险事件处置应对。合规委员会日常办事机构设在法律合规部。 第十一条 公司应当结合实际设立合规总负责人，不新增领导岗位和职数，对主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导公司加强合规管理。 第十二条 公司各部门、各单位承担合规管理主体责任，按照“管业务必须管合规”的原则负责本部门、本单位日常合规管理，在合规管理工作中主要履行以下职责: （一）按照公司合规管理要求，建立完善本业务领域合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案。 （二）定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责，编制重点岗位合规职责清单并组织执行落实。 （三）负责本部门、本单位经营管理行为的合法合规审查。 （四）做好本业务领域合规风险防控，开展本业务领域合规培训和商业伙伴合规调查等工作。 （五）发现违规线索及时移交，并组织或配合违规问题的调查及整改。 （六）开展本部门、本单位职责范围业务的合规论证和尽职调查。 （七）向法律合规部报送本部门、本单位职责范围业务的合规管理计划、建议、总结等。 第十三条 公司各部门、各单位设置法律合规管理员，由业务骨干担任，主要履行以下职责： （一）负责推动本部门、本单位根据有关监管规定、行业准则及内部规章制度开展经营管理行为合法合规性审查。 （二）负责与法律合规部沟通衔接，并于每月最后一天向法律合规部报送汇总信息，及时、定期通报本部门本单位、本业务领域合规风险事件，推进落实本部门、本单位合规管理工作任务，并负责组织相关法律合规风险研判会议。 （三）推动本部门、本单位开展合规规范清单制定、合规风险识别、合规要求融入业务制度及流程等。 （四）统筹落实本部门、本单位内部合规管理具体事宜，包括《合规手册》使用、合规培训、合规考试、合规承诺以及不合规行为跟踪记录等。 （五）其他应当履行的合规管理职责。 第十四条 法律合规部是公司合规管理牵头部门，负责落实组织协调公司合规管理工作，主要职责包括: （一）负责公司合规管理体系建设工作，研究起草合规管理制度、合规管理年度计划及工作报告等。 （二）持续关注法律法规等规则变化，组织制定及更新合规管理规范清单，组织开展重大合规风险识别、预警和应对处置，根据董事会授权开展合规管理体系有效性评价。 （三）负责规章制度、经济合同、重大决策合规审查。 （四）组织开展合规检查与考核，督促违规整改和持续改进。 （五）受理职责范围内的违规举报，按规定移交有关部门处置，组织或参与违规行为调查。 （六）组织或协助业务及职能部门开展合规培训。 （七）指导监督各部门、各单位合规管理工作，提供合规咨询与支持。 （八）其他相关合规管理工作。 第十五条 公司纪检和审计等部门依据有关规定，在职权范围内对合规要求落实情况进行监督，对违规行为进行调查，按照规定开展责任追究。 第十六条 涉及境外重大项目的相关单位应当明确境外合规管理机构并配备专职合规管理人员，做好境外法律法规、商业政策、财务金融、知识产权、劳动用工、环境保护等领域的合规尽职调查，切实防范境外合规风险。 第十七条 公司人力资源部负责将合规职责履行情况纳入对员工的综合考核，制定切实可行的考核标准及绩效评定方式。 第三章 合规管理制度建设 索取完整版手册资料汇编,请私信备注自留VX联系方式. 小编看到后第一时间回复进行添加. 备注:各企业单位如果有培训需求,也可以根据单位需求量身定制课程内容大纲,安排老师到企业内训,或根据需求单独线下任意城市开班.