第一条为了全面推进中国XXXX股份有限公司（以下简称“股份公司”）合规官队伍建设，加强对合规官的管理，保障合规官规范有序开展合规管理工作，根据相关法律法规、监管规定及《合规管理工作总则》的要求，结合股份公司及所属各级单位（以下统称“各单位”）的实际情况，制定本细则。

第二条本细则适用于各单位对合规官的选任及管理。首席合规官的相关规定适用《合规管理工作总则》。

第三条合规官应当勤勉尽责、清正廉明、恪守职业道德。

第四条各单位应确保有足够数量的合规官从事合规工作，并保障合规官在职责范围内有足够权限独立、自主履行职责以有效落实合规制度。

第五条合规官的主要职责如下：

（一）拟订合规管理工作计划，起草、实施合规管理制度；

（二）主动识别、评估、监测和报告合规风险，提出风险防范和应对方案；

（三）参与合规审查、考核，督促整改和持续改进； 

（四）负责审核业务部门的合规工作； 

（五）受理内外部合规咨询、举报，对不合规行为线索进行调查，并提出处理意见或整改建议； 

（六）负责外部合规检查、质询和调查的日常联络及报告工作； 

（七）开展合规培训； 

（八）建立合规工作档案； 

（九）指导本级及下属单位合规管理工作； 

（十）其他合规管理工作。 

第六条   担任合规官应具有较高的政策水平和合规意识，熟悉相关法律法规、行业准则、规章制度。但有下列情形之一的，不得担任合规官： 

（一）受过刑事处罚或正在被行政或司法机关立案侦查的； 

（二）正在被纪检、监察部门立案调查的； 

（三）因违纪违规被单位处以记过以上纪律处分且正处于处分期内的； 

（四）负责市场开发、经营、招投标、采购等可能与其合规职责发生利益冲突的人员。 

第七条   合规官的选拔、职级、晋升依照各单位现行有效的人事制度执行。

第八条   各单位可根据合规工作需要，从法律、内控、风险管理、审计、纪检监察等岗位中优先选拔合规官。选拔合规官时应要求其如实填写《合规官候选人背景调查表》（附件）。股份公司下属单位任命的合规官应向上级合规主管部门备案。 

第九条   合规官有下列情形之一的，应依照各单位现行有效的人事制度免除其合规官职务： 

（一）经考核不能胜任合规官职务的； 

（二）劳动关系解除或终止的； 

（三）因健康原因长期不能履行职务的； 

（四）出现本细则第六条不得担任合规官情形的。 

第十条   发现违反本细则规定任免合规官的，应予撤销。 

第十一条   各单位应根据本单位规模大小、业务领域、行业特点、经营地点及所处营商环境等因素具体确定合规官的数量，实现全面覆盖，并优先在合规风险高发区域及业务领域设臵合规官。合规官职位出现空缺的，应按程序及时补充。 

第十二条   各单位应按照《合规管理工作总则》的规定对合规官进行培训。培训情况作为合规官的考核依据之一。 

第十三条   各单位首席合规官负责对本单位合规官的考核工作，考核应当全面、客观、公正。 

第十四条   对合规官的考核内容包括：合规工作成绩、职业道德、专业水平、工作能力、工作作风。合规官在合规工作中有显著成绩和贡献的，或者有其他突出事迹的，应按有关规定给予奖励。 

第十五条   合规官涉嫌违纪违规不宜继续履行职责的，各单位应按程序暂时停止其履行职务，并视情况根据股份公司《职工违纪违规处分规定（试行）》给予警告直至解除劳动合同的处分。 

第十六条   本细则自印发之日起施行,由股份公司合规办公室负责解释。      

山西 太原 常律师 关键词：

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