文/梧桐小编
2月7日晚上，辽宁证监局公布对中天证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，中天证券存在以下问题：一是对部分从业人员注销登记不及时。二是个别人员存在违规兼职情况。三是从业人员投资行为监控管理不到位。公司资料显示：中天证券第一大股东为辽宁省国资委，持股40.16%。
公开资料显示，中天证券成立于1991年2月，曾用名先后为辽宁东方证券公司、中天证券有限公司、中天证券有限责任公司，2016年3月整体变更为中天证券股份有限公司。目前注册资本22.25亿元，注册地沈阳市和平区。
根据中天证券官网信息：
中天证券股份有限公司是经辽宁省政府批准，于2004年7月经重组设立的综合类证券公司，是辽宁省属唯一一家国有金融类证券经营机构，总部设在沈阳。现有六家股东：辽宁省国资委（占比40.16%）、本钢集团有限公司（占比21.35%）、辽宁省投资集团有限公司（占比14.67%）、辽渔集团有限公司（占比13.48%）、北方联合出版传媒（集团)股份有限公司（占比5.85%）和辽宁能源投资（集团）有限责任公司（占比4.49%）。在北京设有一家全资子公司-中天期货有限责任公司，在沈阳设有一家全资子公司-中天辽创投资管理有限公司。在12个省（直辖市）的33个城市设有61家分支机构,包括3家分公司和58家营业部,覆盖辽宁各地级市及长三角、珠三角等经济发达地区。公司已获得中国证监会关于保荐业务资格的核准批复，已经实现全牌照运营。
