证监会就证券公司和基金公司境外设立、收购参股公司征求意见

证监会就证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购参股公司办法公开征求意见。办法坚持依法全面从严原则，提高监管有效性；要求突出主业，内控有力；引导境外子公司做大做强主业；提升合规、内控等。

证监会对5宗案件作出行政处罚

证监会对5宗案件做出行政处罚，包括1宗超比例持股未披露案、2宗操纵市场案和2宗内幕交易案，涉及海翔药业等公司。

证监会发布《存托凭证发行与管理办法》征求意见

证监会发布《存托凭证发行与管理办法》征求意见，这也意味着引起广泛讨论的CDR试点开始进入征求意见阶段。据证监会相关人士介绍，本次意见征求稿将公开向社会征求意见一个月时间，收集和整理社会意见，然后进入法律法规制定程序，如果一切顺利，最快一个半月时间CDR就将会正式落地实施。

证监会：就外商投资期货公司管理办法征求意见

内容主要涉及：1．明确适用范围，外商界定为单一或关联股东持有5%股权的公司；2．细化境外股东条件，必须是近三年信用高水平的金融机构；3．规范间接持股，实际控制期货公司5%以上股权的应当转为直接持股；4．明确高管履职规定，外商的高管必须境内履职。

证监会核发2家IPO批文

5月4日，证监会按法定程序核准了以下企业的首发申请，上交所主板：科沃斯机器人股份有限公司。深交所创业板：汉嘉设计集团股份有限公司。上述企业及其承销商将分别与上交所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。上述企业筹资总额不超过11亿元。