广东证监局2月17日通报显示，广州凯瑞私募与广东朴度投资因多项违规行为被责令整改。
经查，凯瑞私募存在多项违规事项：一是在信息披露方面，该公司未按合同约定履行义务；二是在资料保存上，未按规定留存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理的相关资料。三是投资者适当性调查程序存在不恰当之处，且未能明确投资者分类、产品风险评级及适当性匹配的具体依据、方法和流程。这些行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定。
依据相关法规，广东证监局责令凯瑞私募立即改正。该公司需高度重视此次问题，采取有效措施进行整改，对相关责任人员问责，并在收到决定书之日起30日内向广东证监局提交书面整改报告。
公开信息显示，凯瑞私募成立于2021年4月，公司业务类型为私募证券投资基金、私募证券投资类FOF基金，管理规模区间系0-5亿元。（以下信息来自私募排排网）
经调查发现，朴度投资存在诸多问题。在信息披露方面，该公司未按合同约定履行义务；在管理人及从业人员信息更新上，未能做到及时；在资料保存环节，没有妥善保存投资者适当性文件。同时，公司还未制定产品风险评级制度以及基金产品等级具体划分方法，并且未建立关联交易管理制度。这些违规行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券期货投资者适当性管理办法》以及《私募投资基金监督管理条例》等相关规定。
基于上述违规事实，依据《私募条例》《私募办法》《适当性办法》的相关规定，广东证监局责令朴度投资立即改正，并在收到决定书之日起30日内向广东证监局提交书面整改报告。
公开信息显示，朴度投资成立于2014年5月，总部位于广州。公司业务类型为私募证券投资基金、私募证券投资类FOF基金，管理规模区间系0-5亿元。
本文源自：金融界
