重磅!证监会回应暂缓CDR传闻重要时间窗口临近

证券之星 2018-07-01 09:02:34

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中国证监会每周五收盘后都会举行例行新闻发布会,发言人就市场热点回答记者提问,本周的发布会有哪些看点?还有哪些要闻值得关注?

证监会要闻汇总:

[证监会:CDR工作依然按照相关文件要求和一系列规定依法推进]29日证监会例行发布会上,有记者提问,“资本市场有消息称,如果沪指低于3000点,证监会将不会推进CDR,是否属实?”

证监会对此回应称,不对市场表现做任何评价,但是CDR工作会依然按照相关文件要求和一系列规定依法推进。

[证监会对5宗案件作出行政处罚]近日,证监会依法对1宗操纵国债价格案,1宗上市公司董事长滥用提案权控制信息发布时点操纵股票价格案作出行政处罚;北京证监局依法对1宗证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托买卖证券案作出行政处罚;福建证监局依法对1宗信息披露违法违规案,1宗利用未公开信息交易案作出行政处罚。(行政处罚决定书详见证监会及相关证监局网站)

上述案件中的国债价格操纵案中,陈贤实际控制“邱某某”、“上海星核投资管理有限公司”、“高某峰”及其本人的证券账户,在自己实际控制的账户之间交易“国债1507”等5只交投不活跃的国债,影响相关国债价格,其行为违反了《证券法》第77条第1款第(3)项规定,依据《证券法》第203条规定,我会决定对陈贤处以100万元罚款。

国债是利率类金融产品,国债价格通常与市场利率有着紧密的反向变动关系,能够为其他债券的定价提供重要参考,同时会影响投资者对市场流动性状况的判断,甚或影响对货币政策的预期,因而国债价格的稳定对金融市场的稳健运行有着重要作用。操纵国债价格的行为破坏了正常的市场定价机制,释放虚假市场信号,扰乱市场预期,轻则干扰其他投资者的投融资活动,重则影响市场稳定,必须予以严厉打击。

上市公司董事长滥用提案权控制信息发布时点操纵股票价格案中,何思模系易事特集团股份有限公司(以下简称易事特)董事长、总经理、实际控制人。2015年2月,易事特成立员工持股计划,该持股计划的资金来源包括员工自筹资金,以及何思模担任法定代表人的扬州东方集团有限公司(以下简称扬州东方集团)向员工提供的无息借款及其他款项,对于扬州东方集团提供无息借款部分对应份额,除符合条件的员工享有的约定收益外,其余收益归扬州东方集团所有。何思模滥用提案权,以拉高股价为目的,控制提出并公告“高送转”预案提案的时点,易事特披露“高送转”预案提案后连续五个交易日涨停,在此期间,何思模决策卖出员工持股计划中96.15%的股票,员工持股计划获利约6077万元。同时,何思模还将利用他人账户买入的易事特股票卖出,获利约323万元。上述违法所得共计约6400万元。上述行为违反了《证券法》第77条第1款规定,依据《证券法》第203条规定,我会决定对何思模没收违法所得约6400万元,并处约6400万元罚款。

本案是一起上市公司实际控制人实施“信息型”操纵的典型案例。“高送转”虽对股东权益并不产生实质影响,但长期以来易成为市场炒作题材。某些上市公司的大股东、实际控制人利用这种市场炒作心理操纵本公司股票从中牟利,试图使上市公司异化为少数人的“提款机”,严重背离市场“三公”原则。这类操纵手法隐蔽性强,市场影响恶劣,社会危害大,广大投资者深恶痛绝,必须予以严厉惩处。同时,在本案中,本应作为改善公司治理水平、提高职工凝聚力和公司竞争力制度安排的员工持股计划,竟沦为操纵市场牟取非法利益的道具。彻底背离了该项制度的初衷,造成极其负面的市场影响。我会重申,操纵市场、内幕交易等违法行为一旦发生便有迹可循,无论戴上何种“面具”,打着什么幌子,都无法逃脱监管部门的追究和法律的严惩。

[证监会发布证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定]为规范港股通下内地证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务行为,保护投资者合法权益,证监会正式发布《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》(以下简称《暂行规定》),自2018年7月1日起施行。

《暂行规定》主要包括以下内容:

一是业务模式。允许具备相关业务资格的内地证券公司或者其子公司,将香港机构发布的就港股通股票提供投资分析意见的证券研究报告转发给客户;允许内地证券基金经营机构委托香港机构,为证券基金经营机构管理的参与港股通的证券投资基金,提供关于港股通股票的投资建议服务。

二是参与机构资质和应当承担的责任。从业务牌照和从业经验等方面明确参与机构的资质,相应规定其义务和责任。

三是监管机制。内地机构违反《暂行规定》的,我会依法对有关机构及负有责任的人员采取行政监管措施或者进行行政处罚;香港机构违反《暂行规定》的,我会与香港证监会通过跨境监管合作机制,依法对有关机构及负有责任的人员进行调查处理。

[证监会发布《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》]近日,证监会发布《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(以下简称《规定》)和《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》(以下简称《意见》),自发布之日起实施。

[证监会部署2018年第二批专项执法行动]证监会新闻发言人常德鹏29日表示,证监会近期部署了2018年第二批专项执法行动,严打一批屡查屡犯的违法行为。常德鹏介绍,证监会依托执法大数据系统,对曾被证监会查处的资本市场违法主体进行了线索排查,确定了重点查办的18起“老面孔”主体参与的典型案件。

[证监会6月29日核发IPO批文 仅有1家企业]6月29日,证监会按法定程序核准了长飞光纤光缆股份有限公司的首发申请。长飞光纤光缆股份有限公司及其承销商将与上交所协商确定发行日程,并刊登招股文件。值得注意的是,不仅此次获批文的公司的数量减少了,同时与以往不同,未公布具体的募集资金数量。

其他要闻:

[深交所发布半年报预约披露时间表 航锦科技、顺灏股份拔得头筹]深交所29日发布2018年半年报预约披露时间表,航锦科技、顺灏股份拔得头筹,将于7月10日披露半年报。嘉事堂、威华股份7月11日披露半年报。

[银保监会发布《金融资产投资公司管理办法(试行)》]近日,银保监会以规章的形式,正式发布了《金融资产投资公司管理办法(试行)》(以下简称《办法》)。《办法》积极贯彻落实《国务院关于积极稳妥降低企业杠杆率的意见》(国发〔2016〕54号)和《关于市场化银行债权转股权的指导意见》工作要求,立足于规范金融资产投资公司业务行为,推动提高债权转股权(以下简称“债转股”)效率,切实防范金融风险。

[深交所:积极向好因素积聚 市场运行基础稳固]6月29日,深交所理事会风险管理委员会召开2018年第一次会议,这是《证券交易所管理办法》修订实施后风险管理委员会举行的第一次会议,20余位会员和市场机构委员参加会议。会议通报了深交所风险管理工作情况,分析了当前市场形势,并就防范化解市场风险展开深入讨论,与会委员积极建言献策。

会议指出,无论是从上市公司业绩看,还是从估值水平看,市场都具备稳定运行的基础,积极向好因素正在不断积聚。一方面,上市公司业绩持续提升,现金分红再创新高。另一方面,市场估值处于历史低位,估值结构明显改善。

[隔夜外盘:欧美股市齐涨 美元指数跌破95关口布油冲击80美元]美东时间周五,市场情绪趋于乐观,欧美股市全线收涨。金价小幅收涨,终结四连跌走势。原油价格继续上涨,美油续创三年半新高,布油冲击80美元大关。美元指数大幅回落至95关口下方,非美货币集体狂欢。

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