引言 合规管理贯穿企业经营管理的始终，涉及企业所有业务、所有部门、所有人员，因此，需要企业家、企业管理层、合规管理牵头部门、专项合规管理部门及业务部门分工协作。只有做到“人人合规、事事合规、时时合规”，才能保证企业持续合规，实现可持续发展。本书将为企业构建“全员参与、全过程监控、全领域覆盖”的“三全”合规管理体系提供借鉴，为企业不断提升合规管理能力给予指导。 本书立足合规运行维护实务需求，结合合规管理实际工作中所关注的具体事项，以图表、模板、示例为主要形式，全面系统地介绍了合规义务梳理、合规风险识别与评估、合规尽调、合规审查、合规举报与调查、合规绩效考评等工作的方式和方法，同时还补充了合规审计、合规管理评审、合规培训、合规文化建设、合规管理体系认证、合规专业人员认证等方面的操作说明。企业参考使用这些方法和工具，将有助于提升其合规管理的效率和效能。 本手册适合国有企业、大中型民营企业，尤其是有境外业务的企业、拟申请合规管理体系认证的企业，以及为这些企业提供合规管理咨询、评价和认证服务的中介机构及其员工阅读和使用。 第 1 章 合规管理基础知识//1 1.1 合规管理术语//2 1.2 合规管理标准和规范 //8 1.3 如何定位企业合规管理 //16 1.4 我国企业合规管理现状 //20 第 2 章 合规管理体系建设与运行 //25 2.1 合规管理体系建设与运行概述 // 26 2.2 如何制定有效的规章制度 //38 2.3 企业《合规管理手册》和《诚信合规手册》// 45 第 3 章 合规管理组织体系及岗位职责 // 51 3.1 企业合规管理组织体系框架 //52 3.2 国有企业合规管理职责分工 // 55 3.3 非国有企业合规管理职责分工 // 57 3.4 企业合规管理职责分配实例 // 62 第 4 章 合规义务识别 //69 4.1 获取合规义务信息 // 70 4.2 合规义务的梳理方法 //73 4.3 建立动态的合规义务维护更新机制 // 82 第 5 章 合规风险识别与评估 //87 5.1 合规风险评估概述 // 88 5.2 合规风险识别 // 91 5.3 合规风险评估过程分解 // 99 5.4 合规风险评估报告与合规风险再评估 //105 第 6 章 尽职调查及合规审查 //111 6.1 尽职调查 //112 6.2 合规审查 //120 第 7 章 合规咨询与合规举报 //127 7.1 合规咨询 //128 7.2 合规举报 //131 第 8 章 合规调查与违规追责 //137 8.1 合规调查 //138 8.2 违规追责 //143 8.3 合规免责 //155 第 9 章 合规检查、合规评价与合规考核 //157 9.1 合规检查 //158 9.2 合规评价与合规报告 //163 9.3 合规考核 //170 第 10 章 合规审核、合规评审与合规审计 //175 10.1 合规审核 //177 10.2 合规评审 //185 10.3 合规审计 //193 第 11 章 合规培训与合规文化 //201 11.1 合规宣传与培训 //203 11.2 合规文化建设 //210 11.3 合规承诺 //213 第 12 章 合规认证 //215 12.1 合规管理体系认证 //216 12.2 合规管理专业人员认证 //219 第 13 章 合规管理信息化 //225 13.1 合规管理信息系统的相关功能 //226 13.2 合规管理信息系统的功能视图 //237 附 录 //239 附录 1 SP 公司《合规管理手册》 //240 附录 2 SP 公司年度合规工作计划 //261 附录 3 SP 公司合规管理年度工作报告 //264 索取完整版手册资料汇编,请私信备注自留VX联系方式. 小编看到后第一时间回复进行添加.