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美国SEC处罚内幕交易案例：偷听妻子信息获利176万美元被直接起诉，没收赃款以及判决前利息和民事罚款

美国证券交易委员会指控能源公司经理的丈夫进行内幕交易

配偶使用有关计划合并的非公开信息购买了股票

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2024-24

华盛顿特区，2024 年 2 月 22 日 —

美国证券交易委员会今天指控德克萨斯州休斯顿的泰勒·劳登 (Tyler Loudon) 在 2023 年 2 月宣布总部位于伦敦的石油和天然气公司 BP plc 同意收购提供全方位服务的卡车站和旅行服务的 TravelCenters of America Inc. 之前进行内幕交易中心公司总部位于俄亥俄州。劳登据称从其交易中非法获利 176 万美元。

根据美国证券交易委员会的投诉，劳登涉嫌从他的妻子那里盗用了有关拟议收购的重要非公开信息。妻子是英国石油公司 (BP) 并购经理，曾参与计划中的交易。美国证券交易委员会声称，劳登在妻子远程工作时无意中听到了几段与工作有关的合并谈话。在 2023 年 2 月 16 日宣布合并之前，劳登在妻子不知情的情况下购买了 46,450 股 TravelCenters 股票。消息公布后，TravelCenters 股票上涨了近 71%。据称，劳登立即出售了他的所有 TravelCenters 股份，获利 176 万美元。

“我们指控劳登先生利用他的远程工作条件和妻子的信任，从他知道的机密信息中获利，”美国证券交易委员会沃斯堡地区办事处区域主任埃里克·维尔纳 (Eric Werner) 说。“美国证券交易委员会仍然致力于起诉此类不当行为。”

美国证券交易委员会向美国德克萨斯州南区地方法院提起诉讼，指控劳登违反联邦证券法的反欺诈条款。在没有否认 SEC 投诉中的指控的情况下，劳登同意在法庭批准的情况下作出部分判决，永久禁止他违反联邦证券法的反欺诈条款，禁止高级职员和董事，并命令他支付没收赃款以及判决前利息和民事罚款，数额由法院确定。

在一项并行行动中，美国德克萨斯州南区检察官办公室今天宣布对劳登提出刑事指控。

SEC 正在进行的调查由 SEC 沃斯堡地区办事处的 Julia Huseman 和 Jamie Haussecker 进行，并由 Jim Etri 和 B. David Fraser 监督。该诉讼将由贾森·罗斯（Jason Rose）领导，并由基夫·伯恩斯坦（Keefe Bernstein）监督。美国证券交易委员会感谢金融业监管局、联邦调查局和德克萨斯州南区美国检察官办公室的协助。