2024年8月13日消息,据国家金融监督管理总局山西监管局行政处罚信息公开表,新华人寿保险股份有限公司山西分公司存在合规管理不到位的主要违法违规事实,国家金融监督管理总局山西监管局责令新华人寿保险股份有限公司山西分公司改正,处以罚款1万元;处以王红霞(时任新华人寿保险股份有限公司山西分公司风控与合规部总经理)警告,并罚款5000元;处以郭华庆(时任新华人寿保险股份有限公司山西分公司财务部总经理)警告,并罚款5000元。
国家金融监督管理总局山西监管局行政处罚信息公开表
行政处罚决定书文号
晋金管罚决字〔2024〕51号
被处罚当事人
新华人寿保险股份有限公司
山西分公司
主要违法违规事实
合规管理不到位
行政处罚依据
《保险公司管理规定》第五十五条、
第六十九条
行政处罚决定
责令改正,处1万元罚款
作出处罚决定的
机关名称
国家金融监督管理总局山西监管局
作出处罚决定的日期
2024年8月6日
国家金融监督管理总局山西监管局行政处罚信息公开表
行政处罚决定书文号
晋金管罚决字〔2024〕53号
被处罚当事人
王红霞(时任新华人寿保险股份有限公司山西分公司风控与合规部总经理)
主要违法违规事实
对新华人寿保险股份有限公司山西分公司合规管理不到位事项负有责任
行政处罚依据
《保险公司管理规定》第五十五条、
第六十九条
行政处罚决定
警告,罚款5000元
作出处罚决定的
机关名称
国家金融监督管理总局山西监管局
作出处罚决定的日期
2024年8月6日
国家金融监督管理总局山西监管局行政处罚信息公开表
行政处罚决定书文号
晋金管罚决字〔2024〕54号
被处罚当事人
郭华庆(时任新华人寿保险股份有限公司山西分公司财务部总经理)
主要违法违规事实
对新华人寿保险股份有限公司山西分公司合规管理不到位事项负有责任
行政处罚依据
《保险公司管理规定》第五十五条、
第六十九条
行政处罚决定
警告,罚款5000元
作出处罚决定的
机关名称
国家金融监督管理总局山西监管局
作出处罚决定的日期
2024年8月6日
文章来源:国家金融监督管理总局网站
声明:本公众号信息内容仅供参考;如有未注明作者及出处的信息、图片或素材,请版权所有者联系我们,我们将在第一时间删除,感谢您的辛勤创作;凡注明其他媒体来源信息,均为转载,不代表本公众号立场,版权归原作者所有。
图片来源于网络