文/梧桐小新

10月23日，国都证券发布公告称，公司于10月22日收到证监会立案告知书，公司总经理兼财务负责人杨江权因涉嫌从业人员违法持有股票被证监会立案调查。同日，公司董事会收到杨江权递交的辞职报告，自2024年10月22日起辞职生效。这违法持有股票是“违法炒股”吗？此前华安证券总经理杨爱民因为违法炒股被安徽证监局立案调查并于2022年4月1日辞职，2023年6月被安徽证监局罚款25万元。

公开信息显示，杨江权，1973年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，于2013年12月毕业于吉林大学人口、资源与环境经济学专业，博士研究生学历。曾任西南证券股份有限公司研发中心研究员及投资银行部高级经理、北京睿汇德科技投资有限公司执行总裁、国投中鲁果汁股份有限公司财务总监、西证股权投资有限公司总经理、北京易添富股权投资管理有限公司执行董事、总经理等职务。

杨江权于2020年5月加入国都证券，在国都创业投资有限责任公司任董事长、总经理，同年8月起担任国都证券副总经理，2020年12月起兼任财务负责人一职，2022年2月起，杨江权又代行总经理职务、首席信息官等职务。直到2022年5月30日，转正为总经理，并兼任财务负责人至今。

值得注意的是，国都证券曾于今年4月被开罚单，杨江权也同时被罚。国都证券廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对责任人事后追责不到位。杨江权作为公司总经理，是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对上述违规行为负有主要责任，被北京证监局出具警示函。

此前华安证券总经理杨爱民因为违法炒股被安徽证监局立案调查并于2022年4月1日辞职。2023年6月被安徽证监局罚款25万元。安徽证监局处罚决定书显示：2000年6月2日至2021年11月19日期间，杨爱民控制并使用“赵某文”证券账户从事股票交易，累计交易390只股票，累计交易金额908,162,387.3元，扣除相关税费后，交易亏损。交易资金来源于杨爱民及其家庭资金。

附：1、《国都证券股份有限公司关于相关人员收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》

一、基本情况

相关文书的全称：《中国证券监督管理委员会立案告知书》（编号：证监立案字0142024027号）

收到日期：2024年10月22日

生效日期：2024年10月22日作

出主体：中国证监会及其派出机构

措施类别：立案调查

涉嫌违法违规主体及任职情况：

涉嫌违法违规事项类别：

涉嫌从业人员违法持有股票

二、主要内容

（一）涉嫌违法违规事实：

杨江权涉嫌从业人员违法持有股票。

（二）处罚/处理依据及结果：

根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证券监督管理委员会决定对杨江权进行立案。

三、对公司的影响

（一）对公司经营方面产生的影响：

目前公司经营正常，本次立案调查事项为对杨江权个人的调查，不对公司正常经营构成严重不利影响。

（二）对公司财务方面产生的影响：

目前公司经营正常，本次立案调查事项为对杨江权个人的调查，不对公司财务状况构成严重不利影响。

（三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。

四、应对措施或整改情况

公司董事会于2024年10月22日收到杨江权递交的辞职报告，辞去公司总经理、财务负责人职务，自2024年10月22日起辞职生效。公司将积极配合中国证券监督管理委员会对杨江权个人的调查工作，并依照法律法规和《公司章程》的相关规定及标准，尽快完成新任总经理及财务负责人的选聘工作。

公司将严格按照监管要求履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

五、备查文件目录

（一）《中国证券监督管理委员会立案告知书》（编号：证监立案字0142024027号）

（二）杨江权辞职报告

国都证券股份有限公司

董事会

2024年10月23日

2、《国都证券股份有限公司高级管理人员辞职公告》

一、辞职董监高的基本情况

（一）基本情况

本公司董事会于2024年10月22日收到公司总经理、财务负责人杨江权先生递交的辞职报告，自2024年10月22日起辞职生效。上述辞职人员持有公司股份0股，占公司股本的0%。不是失信联合惩戒对象，辞职后不再担任公司其它职务。

（二）辞职原因

杨江权于2024年10月22日收到中国证券监督管理委员会立案告知书（编号：证监立案字0142024027号），因其“涉嫌从业人员违法持有股票”被中国证券监督管理委员会决定立案。根据相关规定，杨江权已不能履行公司高级管理人员职务。

二、上述人员的辞职对公司产生的影响

（一）本次辞职未导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，未导致公司监事会成员人数低于法定最低人数，未导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一。

（二）对公司生产、经营上的影响本次辞职不对公司生产、经营构成严重不利影响。公司将依照法律法规和《公司章程》的相关规定及标准，尽快完成新任总经理及财务负责人的选聘工作。

三、备查文件

杨江权辞职报告

国都证券股份有限公司

董事会

2024年10月23日

3、《中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书〔2023〕5号》

4、《华安证券股份有限公司关于高级管理人员辞职的公告》