2023年3月21日，重庆证监局发布《关于对西南期货有限公司采取责令改正措施的决定》（以下简称《决定》）。

《决定》显示，西南期货有限公司工作人员罗某勇在不符合公司投资咨询业务制度及从业人员管理规定的情况下，私自通过个人微信向交易者提供期货交易建议与指导，以此引导交易者到你公司开立期货账户。

此外，在提供交易建议过程中，对期货品种价格涨跌和期货市场走势作出确定性判断，且未充分揭示期货交易风险，违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条第二项、第三项的规定。

西南期货有限公司在知悉相关情况后，有关处理不符合《西南期货有限公司合规管理制度》第五条第二款关于合规管理谨慎性原则的要求。

上述情形不符合《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条和第五十六条的规定。依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，重庆证监局决定对西南期货有限公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

西南期货有限公司应立即采取有效措施对上述问题进行整改，建立健全相关内控制度，进一步规范从业人员执业行为，提高合规管理水平，切实维护交易者合法权益。

公开资料显示，西南期货有限公司法定代表人为李星光，注册资本85000万元，实缴资本50000万元，所属行业为货币金融服务。

西南期货有限公司许可经营项目：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 一般项目：资产管理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

除了重庆证监局发布的《关于对西南期货有限公司采取责令改正措施的决定》外，西南期货有限公司因合同纠纷产生新增开庭公告。据企查查后台显示，案号为（2023）渝0108民初9354，原告为广州惠盈咨询有限公司，被告为重庆开泽盈科有限公司、西南期货有限公司、西南期货有限公司重庆邹容营业部，开庭时间分别为2023年6月7日和2023年6月8日。

另一条案号为（2023）渝0108民初8492，原告为唐建国，被告为重庆开泽盈科有限公司、西南期货有限公司、西南期货有限公司重庆邹容营业部，开庭时间2023年6月1日。

通过股权穿透不难发现，西南期货有限公司由西南证券股份有限公司100%持股，西西南证券股份有限公司是一家注册地在重庆的综合性证券公司。

1999年，在原重庆有价证券公司、原重庆国际信托投资有限公司证券部、原重庆市证券公司和原重庆证券登记有限责任公司的基础上，联合其他股东共同发起成立西南证券有限责任公司。

2009年，西南证券有限责任公司通过重庆长江水运股份有限公司重大资产重组及吸收合并在上海证券交易所上市，更名为西南证券股份有限公司（股票代码：600369.SH）。目前公司注册资本66.45亿元，资产总额820.96亿元，净资产251.85亿元。此外，西南证券法人代表为吴坚。