普利制药遭证监会预处罚,恐触及强制退市,投资者索赔条件提示

宋军卫士 2025-01-06 15:38:42

海南普利制药股份有限公司(简称“普利制药”或“公司”)1月月5日发布公告称,公司于 2025 年 1 月 4 日收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》。此前,公司于2024 年7 月 7 日公告披露,因涉嫌信息披露违法违规,证监会对公司立案。此外,因2021 年、2022 年年报中营收利润披露不准确,海南证监局2024年4月16日对公司采取行政监管措施。

一、查明的违法违规事实

经查明,2021 年至 2022 年,普利制药通过虚构成品药和原料药销售业务的方式,虚假确认药品销售收入和利润。其中,2021 年多计营业收入 4.36亿余元,占当年披露营收的28.94%,对应营业成本1.28亿元,多计利润3.08亿余元,占当年披露利润的65.88%;2022年多计营收4.56亿余元,占当年披露营收的25.28%,对应营业成本0.69亿余元,多计利润3.87亿余元,占当年披露利润总额的88.27%。

同期,公司将其开展的不具有控制权的乙酰碘化物、碘化物和酵母抽提物贸易业务按总额法核算,导致 2021 年多计营收近0.78亿元,占当年披露营收的5.17%,对应营业成本近0.78亿元;2022年多计营收0.59亿余元,占当年披露营收的3.28%,对应营业成本0.59亿余元。

综上,公司2021年多计营收5.14亿余元,占当年披露营收的34.11%,对应营业成本 2.06亿余元,多计利润3.08亿余元,占当年披露利润总额的65.88%;2022 年多计营收5.15亿余元,占当年披露营收的28.56%,对应营业成本 1.28亿余元,多计利润3.87亿余元,占当年披露利润总额的88.27%。普利制药披露的 2021 年年报、2022 年年报存在虚假记载。

二、公司及相关人员责任认定

普利制药披露的 2021 年年报、2022 年年报存在虚假记载,涉嫌违反《证券法》第七十八条第二款规定,构成《证券法》第一百九十七条第二款 所述违法行为。

对普利制药上述违法行为,公司有关人员违反了《证券法》第82条第3款的规定,构成《证券法》第197条第2款所述“直接负责的主管人员和其他直接责任人员”。‬直接负责的主管人员是范敏华、罗佟凝,其他直接责任人员是朱显华、邹银奎、丁雨、周茂。

三、证监会拟处罚决定

1、对普利制药责令改正,给予警告,并处以 1,000 万元罚款;

2、对时任董事长、总经理范敏华给予警告,并处以 500 万元罚款;

3、对时董事、副总经理、财务总监罗佟凝给予警告,并处以 400 万元罚款;

4、对时任会计机构负责人、总会计师朱显华给予警告,并处以 150 万元罚款;

5、对时任副总经理邹银奎给予警告,并处以 130 万元罚款;

6、对时任监事会主席丁雨给予警告,并处以 120 万元罚款;

7、对时任董事、副总经理、董事会秘书周茂给予警告,并处以 120 万元罚款;

8、对范敏华采取 10 年市场禁入措施,对罗佟凝采取 8 年市场禁入措施。

四、对公司影响及风险提示

1、根据事先处罚告知书认定事实,公司2021、2022年虚假记载的营收达10亿余元,占该2年披露的年度营收的31.08%;虚假记载的利润近7亿元,占该2年披露的年度利润的76.72%。根据处罚事先告知书认定的事实,公司可能触及《深交所创业板股票上市规则》规定的“公司披露的利润总额连续两年均存在虚假记载,虚假记载的利润总额金额合计达到 5 亿元以上,且超过该两年披露的年度利润总额合计金额的 50%”的重大违法强制退市情形,公司股票可能被实施重大违法强制退市。

2、股票简称:普利制药,股票代码:300630;债券简称:普利转债,债券代码:123099,股票及债券2025 年 1 月 6 日开市起停牌一天,于1 月 7 日开市起复牌;股票自 2025 年 1 月 7 日开市起被实施“退市风险警示”,股票 简称:由“普利制药”变更为“*ST 普利”,股票代码仍为“300630”;实施退市风险警示后公司股票交易的日涨跌幅限制仍为 20%。

五‬、‬普‬利‬制药‬‬赔偿‬与‬股‬民‬索‬赔

湖北金楚律师事务所宋军律师表示,根据《证券法》及相关规定,上市公司或其它信息披露义务人因信息披露存在重大性违法违规,致使投资者在证券交易中遭受损失的,应承担赔偿责任,赔偿范围包括投资差额损失、投资差额损失部分的佣金和印花税。

【索‬赔条件提‬示‬】凡是2022年4月26日至2024年4月16日期间买入普‬利‬制药股‬票‬,并在2024年4月17日‬后卖‬出‬或‬继续持有该‬股‬的投资者,‬均‬可‬参与索‬赔‬。该‬索‬赔条件供‬投资者维权参考,‬最终‬以‬法‬院‬判决认定为‬准‬。‬

【索‬赔证‬据‬材料】索赔需‬准备的材料:1.身份证复印件;2.证券账户查询确认单(证券营业部盖章);3.涉案股票对账单(自首‬次‬/‬首笔买入打印至今,证券营业部盖章)。‬

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