4月26日，证监会网站，就《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》公开征求意见。

2021年5月，证监会专门出台《监管规则适用指引—发行类第2号》（以下简称《2号指引》），规定离职人员不当入股情形和中介机构把关责任，明确证监会对入股行为进行专项核查，安排内审部门实施独立复核，形成纵横交错的离职人员入股行为审核把关机制。现行《2号指引》发布实施以来，证监会对离职人员入股拟上市企业严格依法推进审核复核程序，大幅削减离职人员“职务身份价值”。

新闻称：为进一步巩固监管成效，体现越来越严的监管态度，证监会总结经验并在《2号指引》基础上，制定《离职人员监管规定》。规定离职人员不当入股情形和中介机构把关责任，明确证监会对入股行为进行专项核查，安排内审部门实施独立复核，形成纵横交错的离职人员入股行为审核把关机制。

《离职人员监管规定》包含了《2号指引》主要内容，并在此基础上新增三方面规定：

1. 进一步加强重点人员管理。延长发行监管岗位和会管干部离职人员入股拟上市企业禁止期，从离职后3年拉长至10年。

2. 扩大离职人员监管范围。将从严审核的范围从离职人员本人扩大至离职人员及其父母、配偶、子女及其配偶。

3. 提出更高核查要求。中介机构要对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性、清理真实性等做充分核查，证监会对有关工作核查复核。

汉鼎咨询第一时间结合该政策相关内容进行了提炼与解读。

1、新闻稿中“为进一步巩固监管成效，体现越来越严的监管态度，证监会总结经验”这句话的反复品几遍，越来越严这个措辞是否恰当？另外，行文方式有别于正式文书，像是临时赶稿，略显仓促。

2、本次规定基于2021年5月，证监会专门出台《监管规则适用指引—发行类第2号》基础上增加了三方面内容规定，10年静止期和增加的近亲审核范围，基本上断了系统内部人员一级市场之路。即便有解决途径，但是这种严监管将给离职人员和企业以巨大的心理压力。

3、结合今天证监会科技司监管司司长、信息中心主任姚前涉嫌严重违纪违法被查，发生在第八巡视组驻扎证监会办公期间，整个风向可以看到，对内的强监管将会给系统内人员以非常大的压力，未来这三个月会十分谨慎，各个方面。

4、由第三条引申出，起码未来三个月内一级市场效率恐怕也高不了。自保、不出错为主。

5、新三板可以参与，就看性价比了。 6、村长在下基层。

2021年《监管规则适用指引——发行类第2号》原文内容如下。