5月23日，据中国证券报从业内独家获悉，上海证券交易所近日在会员券商中摸排了拟于2024年申报沪市主板和科创板的企业情况。

据悉，上交所要求券商上报拟申报企业的基本信息、申报详情、财务数据以及面临的监管风险、申报障碍等内容。对拟申报科创板的企业，券商还需上报一系列体现科创板特色的企业信息，包括企业是否处于未盈利状态、其核心技术所产生的收入占比情况、研发投入及研发人员占比情况以及目前已授权发明专利数量等。

汉鼎咨询结合本次摸排情况及市场消息综合分析，概括形成如下几点结论：

1、据前阵市场小作文，交易所鼓励券商六月底要有一批IPO企业申报，针对于此对多家券商机构求证，目前尚未听说松口的意思，一线反馈较多为应撤尽撤。整体还是趋严，且从时间上也来不及。所以本次摸底可能并不意味着和放开有关联。

2、现场检查目前尚未大面积展开，有点雷声大雨点小的味道，但是这雨滴子迟早要下来，本次摸底是否和后续全面现场检查有关系尚不好说。时间上也有点紧，但是如果相关，那是否后续现场检查也还需要点时间筹备？

3、本次上交所摸排如算是常规例行检查，但是在这个风声鹤唳的阶段容易引发浮想联翩。而且问询了几家券商也都是通过新闻才知道消息，这有点耐人寻味，辐射范围好像并不大，或者还没大面积铺开。

4、目前尚未发现深交所有类似行动，但是按照以往惯例，两大交易所步调高度同频，不排除深交所也会实施类似举措。如果没有，那么就要换个角度审视。

5、穿插一条新闻：证监会综合业务司司长周小舟5月23日在2024年金融街论坛系列活动——“资本市场赋能新质生产力”主题交流活动上表示，证监会将深入落实党中央、国务院重大决策和新“国九条”部署要求，抓紧推动资本市场“1+N”政策体系落地实施，紧紧围绕服务新质生产力发展，进一步完善资本市场基础制度、进一步发挥资本市场功能，扎实做好金融“五篇大文章”，促进科技、产业和资本高水平循环，更好服务高质量发展大局。理解：发言还是基于改革的大逻辑和大趋势来谈，并不影响短期内一级市场仍冷的现状，磨刀不误砍柴工，只是看要磨多久？多锋利！

上交所本次针对券商的具体摸排情况安排如下：

基本信息方面，上交所主要调研了拟申报企业的全称、拟申报时间、所属行业及细分领域、主要产品或服务、是否红筹、是否同股不同权、是否包含期权激励、中介机构（保荐机构、申报会计师、发行人律师）、注册地及企业类型等信息。

申报详情方面，上交所调研了拟申报企业申报进展、在其他证券市场情况、是否曾申报A股以及拟选择的上市标准等信息。

财务数据方面，上交所主要摸底拟申报企业最近三年营业收入、最近三年净利润、最近三年经营活动现金流净额、预计市值、最近三年毛利率范围以及最近三年同行业上市公司毛利率平均数范围等信息。

监管合规风险方面，上交所调研了拟申报企业是否符合国家产业政策和板块定位，存在哪些重大敏感事项、重大无先例情况、重大舆情、重大违法线索，存在哪些明显不符合监管规则适用指引的情形，以及目前申报还存在的障碍。

除上述信息外，针对拟申报科创板的企业，券商还需上报一系列体现科创板特色的企业信息，包括是否未盈利企业、来自核心技术的收入占比范围、最近三年累计研发投入占比范围、近一年研发人员占比范围以及已授权发明专利数量（含国防专利，含国外）。